Monday, November 26, 2012

Harlequin plaintiffs bring new allegations, improve their case

[NOTE TO READERS: It's been a while since I've posted. Thanks for coming back.]

On November 2, 2012, the authors(*) in the Harlequin class action upped their game against Harlequin. If they're wrong, they will lose their class certification request. But if they win, they will find themselves making a point that will have repercussions far beyond just e-publishing and authors.

I've previously summarized the facts of this claim in a post to which I've linked below; if you're new to the topic I'd suggest you go read those, or any of the other summaries around the Web. In a nutshell, the authors signed contracts with a Harlequin entity in Switzerland, but the contracts were administered by the main Canadian Harlequin company and the authors contend this was just a tax strategy from Harlequin. But when it came time to publish e-books, Harlequin licensed the rights from the Swiss company (which I'll call HS) back to the main Canadian company Harlequin Enterprises (which I'll call HE). The publishing contracts with HS had a clause giving 50% royalties for things like e-books to the authors, but the license with HE gave HS only 6-8% of cover price, meaning the authors only got 3-4% (50% of 6-8%). They claim this was unlawful. Not surprisingly, Harlequin disagrees.

After Harlequin filed a motion to dismiss the lawsuit, the authors amended their claims. They didn't add any new causes of action, meaning they didn't find any new grounds to sue. But the new facts that they have added in support of the old claims aren't very good for Harlequin.

There are two significant differences between the old and new Complaint, one that looks big on paper and another that I think could be an even bigger deal.

The one that looks big on paper, and has gotten a lot of attention, is the inclusion of more allegations to back up the argument that HS is nothing more than a shell for HE. The result of this argument, if the authors win, is that HE will be considered to be the Publisher under the contracts. That would make the 50% royalty payable on the amounts received by HE. Imagine an e-book with a $5.00 cover price. Amazon takes 30% or $1.50, leaving $3.50 per copy. If the authors are successful, they would get $1.75. Up to now they've been getting about $0.12. So that's a big difference.

They are arguing a doctrine called "alter ego" to make this claim. Unfortunately Batman is not involved. The alter ego argument basically holds that where you have two companies but one is basically a shell that has no independent operation, it's only fair to treat them both as the same company so that they can't do inter-company contracts that operate to deprive you of money you're owed. In order to make that argument, the authors basically have to show that HE acted as though HS was under its control. And they make some pretty compelling claims to this effect, including:

  • HE referred to HS as being one of its "offices"
  • HE referred to HS's accounting department as being "our accounting department"
  • HE told the authors that it was asking them to sign contracts with HS in order to rationalize its business procedures and wouldn't prejudice them or put them in a worse position contractually.
  • HE handled all administrative tasks for HS, including contract drafting and administration. Although HS sent the royalty statements, HE handled all followup questions.
  • When authors wanted to obtain reversion rights for their books, which would terminate the publishing contracts and allow the authors to resubmit them elsewhere, authors had these discussions with HE. If HE's staff approved of the decision, they would prepare the documents for HS to sign.

One thing to note. The authors don't have to show all of the above things to be true in order to get their class action. That's what the actual trial is for. Here, they just have to show that they have reasonable grounds to believe those things are true, and then argue that if they are true then there's an alter ego situation.

That last bit matters. The kinds of things the authors are describing, where there are two companies but one is a shell that executes certain documents for certain reasons but otherwise all of its work is done by employees of another company, that happens more often than you'd think. In fact, it is central to the tax planning strategies of many major companies: they incorporate a company in a tax-advantageous state like Nevada or Ireland and then they route transactions through it, but otherwise the corporate family all acts like one entity. I think the last bullet is going to be very significant: if HE is negotiating the termination of contracts executed by HS, then that may well mean HS can't act independently. That could be critical.

But to me, the bigger issue is the one that isn't really fleshed out in either the old or the new Complaint: that the 6-8% royalty itself isn't equitable. That is, the authors are contending that even if the court decides that the HE-HS contract gets to be upheld, that doesn't end the conversation. Instead, they would have the court determine whether the 6-8% rate in that contract was fair to the authors, on whose behalf HS was negotiating when it licensed those rights.

And that argument risks being very interesting. For two reasons.

First of all, there's the fact that, when Amazon itself invited authors to go into the e-book business, it offered a rate of 70% for the authors, and Apple and B&N aren't too far off. That's a lot higher than 6-8%. Harlequin will be hard pressed to explain why its own inter-company rate should be respected by a court in light of numbers like that.

But although I know there are other people who disagree with me on this, I think this argument is going to raise a bunch of issues that have already arisen in the music industry. And just as they worked to the artists' benefit there, they will have the same effect here. In a case called F.B.T. Productions, LLC. v. Aftermath Records, Eminem sued his record label for treating purchases through iTunes like sales of a physical good, when they were really just licenses under the terms that purchasers had accepted when they accepted the iTunes Terms of Use. Eminem won this lawsuit, gaining the right to receive 50% of sums received (his contractual right for a sublicense) and not 12-20% (his right for a sale).

Just as with iTunes downloads, so too with e-books. They aren't sold, they are licensed. Whether that's good for consumers or not, it certainly sets up a very direct parallel between the two situations.

Played right, I think this could be a big issue for the authors, because it demonstrates that there is absolutely no need for HS to have put HE in the middle of this transaction flow. If the "sale" of e-books is actually a license, then why couldn't HS have been the entity doing business with the e-book retailers and, under the agency model, the customers? Yes, it chose not to. As the authors themselves note in their amended Complaint, Harlequin is entitled to do its tax planning as it chooses. But if its tax planning results in the authors being prejudiced, Harlequin will have to demonstrate why its structure should be held up against them.

And this could be a very difficult thing for them to do.

(*) I've seen people refer to the authors as "Plaintiffs". I've slipped from time to time and done that myself. Technically they're not plaintiffs. To bring a class action, you first have to file a motion for authorization to file a class action, and if that's granted then you get to be the class plaintiff. Until then they are technically petitioners to a motion, not plaintiffs to a lawsuit. This may seem picky but of such things are fortunes made...

Plantiffs' Amended Complaint: Legal Minimum post on class action:
Legal Minimum post on Harlequin's motion to dismiss: 
Blog posting on FBT Productions case:


  1. First of all, there’s the fact that, when Amazon itself invited authors to go into the e-book business, it offered a rate of 70% for the authors, and Apple and B&N aren’t too far off.

    Actually, Amazon initially offered 35% (give or take 5%; I'd need to dig up my old private blog comments) when it first started enabling self-publishing, and only went to 70% in some locations after it found out Apple was getting into the race. However, that's still rather a lot more than 6-8%!

    1. Thanks for your comment. Interesting point; I hadn't known that. I don't know that it affects the bigger issue though; as you rightly note, that sure is more than 6-8%!

  2. Thanks for a very interesting post!

  3. أفضل شركة نقل أثاث بمكة اشراف مكة

    إن عملية نقل العفش من مكان إلى مكان آخر تعتبر من المهام الصعبة والتي تحتاج إلى دقة عالية خلال عملية النقل حتى لا تعرض قطع الأثاث إلى الكسر أو الخدش خلال عملية النقل، لهذا فإنه لا يمكن لرب الأسرة القيام بهذه المهمة بمفردة بل أنه يحتاج إلى شركة يمكنها القيام بهذه المهمة بكل دقة، وهذا ما تقدمه لكم
    شركة نقل أثاث بمكة
    فتعتبر من أفضل الشركات التي يمكن الاعتماد عليها في القيام بهذه المهمة.

    مما يميز شركة نقل أثاث بمكة عن غيرها:

    تعتبر شركة
    نقل أثاث بمكة
    واحدة من أفضل وأكفأ الشركات التي يمكنها القيام بهذه المهمة بكفاءة عالية وذلك يعود إلى الخبرة الطويلة في مجال نقل العفش، ويوجد العديد من الأمور التي تجعل شركة اشراف
    أفضل شركة نقل أثاث بمكة
    محل ثقة العملاء، فمن أكثر ما يميزها عن غيرها:
    • تتمتع
    دينا لنقل العفش بمكة
    شركة نقل عفش مكة رخيص
    بخبرتها الطويلة في مجال نقل العفش وهذا يجعل لديها معرفة بأحدث الطرق والوسائل التي يمكن إتباعها في هذه المهمة.
    • يوجد لدى
    مركز نقل عفش بمكة
    فريق عمل مدرب على أعلى مستوى فتقوم
    شركة نقل عفش داخل مكة
    بعمل تدريب دوري له حتى يتمكن من القيام بهذه على أعلى مستوى، وأيضًا فريق العمل لديه خبرة كافية تمكنه من استخدام أحدث المعدات بطريقة صحيحة.
    • تستخدم شركة
    نقل عفش مكة وجدة
    سيارات مجهزة على أعلى مستوى في عملية نقل العفش حتى تحافظ على العفش خلال عملية النقل.
    • تلتزم
    شركة تخزين اثاث بمكة
    بالمواعيد التي يتم تحديدها مع العملاء بكل دقة، فمجرد اتصال العميل تقوم
    نقل عفش مكة
    بإرسال فني له ليقوم بمعاينة المكان وتحديد كمية العفش حتى يتمكن من خلال ذلك معرفة عدد السيارات والمعدات التي سوف يحتاج إليها خلال النقل.
    • كما أن السعر الذي تأخذه جميع الفئات لمعرفة
    اسعار نقل عفش بمكة

    أفضل شركة نقل أثاث بمكة
    شركة نقل أثاث بمكة
    نقل أثاث بمكة
    شركة نقل عفش مكة رخيص
    شركة تخزين اثاث بمكة
    اسعار نقل عفش بمكة
    شركة نقل عفش داخل مكة
    شركة نقل عفش فى مكة
    نقل عفش بمكة المكرمة
    دينا لنقل العفش بمكة
    مركز نقل عفش بمكة
    نقل عفش مكة
    نقل عفش مكة وجدة

  4. شركة مكافحة حشرات بجدة مع بداية فصل الصيف تكثر الحشرات ويعاني الكثير من مشكلات ظهور الحشرات وقد يكلفكم الكثير من المال فى شراء المبيدات وبالتأكيد وجدتم أنه بغير فائدة ولا يحقق لكم الرغبة بالتخلص من الحشرات المنزلية مثل الفئران والبق والصراصير والنمل والحشرات الزاحفة والطائرة، ومعنا عملائنا الكرام نقدم لكم فترات طويلة دون ظهور الحشرات بمنازلكم أو منشأتكم وبالضمان من الشركة المتخصصة بمكافحة الحشرات.

    شركة مكافحة حشرات بجدة
    شركة تركيب طارد حمام بجدة
    شركة مكافحة البق بجدة
    شركة مكافحة الصراصير بجدة
    شركة مكافحة النمل الابيض بجدة
    شركة مكافحة الفئران جدة
    شركة رش مبيدات بجدة
    شركة رش حشرات بجدة
    شركة مكافحة حشرات بجدة

  5. شركة تنظيف ابوظبى 0567410494 التاج الملكى

    شركة التاج الملكي أرخص وأفضل وأكبر
    شركة تنظيف ابوظبى
    ، فتمتلك العديد من المقومات الرائعة التي تميزها عن غيرها من الشركات، حيث أن التنظيف يعتبر من الأمور الشاقة للغاية للمرأة خاصة إذا كانت المرأة تعمل فيكون ليس لديها وقت فارغ لتتم عملية التنظيف، حيث أن
    شركة تنظيف فى ابوظبى
    تمتلك عمالة مدربة على مستوى عالي من الجودة ولديهم خبرة تتعدي الخمس سنوات في مجال التنظيف، فالمرأة تكتشف البقع من بقايا المشروبات والطعام فلابد على أي مرأة أكتشافها لهذه البقع أن تقوم بالأتصال على الفور على
    شركة تنظيف مسابح ابوظبى
    ، حتى تعمل
    شركات تنظيف المنازل ابوظبى
    على تنظيف جميع الغرف والمطابخ والحمامات التي توجد في البيوت.
    تنظف فلل ابوظبى

    ماذا تقدم لعملائها
    شركة تنظيف شقق ابوظبى
    العديد من الخدمات والمميزات لعملائها حيث تعتبر من أفضل الشركات التي تعمل في مجال التنظيف، فتستخدم
    خدمات تنظيف ابوظبى
    العديد من المساحيق التي تعمل على إزالة البقع نهائياً.

  6. This comment has been removed by the author.


  7. الحشرات تكثر الحشرات في الدول العربيّة بسبب ارتفاع درجات الحرارة وارتفاع نسبة الرطوبة في العديد من المناطق التي تطلّ على المسطّحات المائية، وتُسبّب تلك الحشرات والآفات الكثير من الضرر في حال تواجدها في المنازل أو منشآت الأعمال، خاصّةً التي تختصّ بالمنتجات الغذائية، ومن أهمّ المشاكل التي تسبّبها الحشرات في المنازل الأمراض التي تصيب قاطني المنزل خاصّةً الأطفال، والعفونة التي تصيب الأثاث والملابس المحفوظة في الخزائن.

    شركة مكافحة حشرات بجازان

    شركة مكافحة حشرات بخميس مشيط

    شركة تنظيف خزانات بالطائف

    شركة عزل اسطح بالطائف

    شركة كشف تسربات المياه بالطائف

    شركة نقل اثاث بالطائف

    شركة مكافحة حشرات بابها

  8. شركه تنظيف شقق بالدمام

    شركه مكافحه النمل الابيض بالدمام

    شركه تسليك مجاري بالدمام

    شركه تنظيف سجاد بالدمام

    شركه تنظيف منازل بالدمام

    شركه تنظيف فلل بالدمام

    شركه تنظيف مجالس بالدمام

    شركه مكافحه الحمام

    شركه مكافحه حشرات بالدمام

    شركة تنظيف شقق بالدمام0538710477

    أن النظافة ضمن أهم الخدمات فى الدمام تقدم شركتنا أرخص شركة تنظيف شقق بالدمام أن الشقق لها الكثير من النواحي التى تجعلنا نهتم بها مثل السجاد والموكيت والأجهزة الكهربائية وغيرها من المحتويات و الجدران والأسقف أن العمالة الواعية تعتبر ضمن أكثر الأولويات التى تهتم بها الشركة ومع كل العناصر مثل المكانس الكهربائية التى تسرع وتساهم بالشكل الكبير فى عملية تنظيف الأرضيات و السيطرة على المساحات للشقق والأستعداد الكبير الدائم الذى يرفع من عناصر التطهير وهو ما يجعل من النظافة ذلك السلوك الحضارى الذى طالما أصبحت الكثير من العناصر و الأستعداد للأهتمام بالتنظيف للشقق و التى تصل بنا للمظهر الراقى ومع كل العناصر والأستراتجيات التى تتبعها شركة تنظيف شقق بالدمام شركة اللمسة المثالية التى ترفع من تلبية رغبات العملاء لدينا

  9. شركة المثالى بروكر ان الحشرات المنزلية هى من الاشياء الصعبه
    جدا على افراد المنزل وهى من الاشياء التى تورق افراد المنزل بشكل
    كبير جدا للاضرار الكثيره لهذة الحشرات من اخطر شركة المثالى بروكر
    تقدم افضل الحلول لجميع رش المبيدات والمستورده

    شركة رش مبيدات بالدمام
    شركة رش مبيدات بالقطيف
    شركة مكافحة حشرات بالخبر
    شركة مكافحة حشرات بالجبيل
    شركة مكافحة حشرات بالاحساء
    شركة مكافحة حشرات بالقطيف


Thanks for commenting. Posts and comments aren't legal advice; requests for legal advice in the comment probably won't get answered. Sorry to have to do this but someone someday is going to make me glad I did...